无人值守尿素加注机 尿素加注机工作原理24px;'>无人值守尿素加注机 尿素加注机工作原理

　　为(wèi)了让自己的限售股解禁后能获(huò)得好的回报，上市公司董事(shì)长(zhǎng)雇人拉抬自家的(de)股(gǔ)票价格，然后高位出货。

　　最近，中(zhōng)国证(zhèng)监会网站披(pī)露了一则行(xíng)政处罚决(jué)定书，引发市场关注。时为新美星董事(shì)长何(hé)德平和(hé)其(qí)配偶黄秀芳提供(gōng)资金，委(wěi)托蒋维(wéi)对新美星进行(xíng)“市值管理”，维(wéi)持、抬高公(gōng)司股价，以便(biàn)后(hòu)续自己减持获利(lì)。蒋维跟毛明土、李传武(wǔ)合谋，控(kòng)制(zhì)35个证券账户，利用资金(jīn)优势、持股优势(shì)，连续集中交易新美星(xīng)，影响公司(sī)股价，合(hé)计盈利(lì)4783.56万(wàn)元。

　　最终，证监会对此操纵证券(quàn)市场行(xíng)为，罚(fá)没合(hé)计(jì)9567.12万元；还对何(hé)德(dé)平(píng)信(xìn)息披露(lù)违法违规，给予警告，并处以40万元(yuán)罚款。

　　我们一起来看(kàn)看，究竟是怎么回事。

　　董事长雇(gù)人拉(lā)抬自家股票

　　多人合谋操纵(zòng)股价(jià)

　　根(gēn)据证(zhèng)监会行政(zhèng)处(chù)罚决定(dìng)书披露的信息，新美星董事长、法定(dìng)代(dài)表人、实际控制(zhì)人何(hé)德平和(hé)他的妻(qī)子黄秀(xiù)芳当时向时任独墅湖(hú)文(wén)化传播有(yǒu)限公(gōng)司(sī)董事长蒋维，提(tí)供保证金约3200万元，这些钱部分来自他们所掌控的上海海得泽广投资管理(lǐ)中(zhōng)心(xīn)（普通合伙）（简称海得泽广(guǎng)）减(jiǎn)持“新美星”所得。

　　他们提供(gōng)资金(jīn)的目的是，委托蒋维对“新(xīn)美星”进行“市(shì)值管理”，维持、抬高“新美星”股价(jià)，以便何(hé)德平所持“新(xīn)美星”限售股于(yú)2019年(nián)4月26日解禁后能够获得好(hǎo)的(de)回(huí)报。

　　蒋维在(zài)收到保(bǎo)证金后(hòu)，即开始利(lì)用(yòng)控制(zhì)的证(zhèng)券账户并联(lián)合其他市场资金在二(èr)级市场买入并交(jiāo)易(yì)“新美星”，且在(zài)后续操作中(zhōng)向(xiàng)黄(huáng)秀芳反馈其操作情况。

　　据了解，这场操纵股价(jià)，蒋维还找了两个帮手共(gòng)同合谋(móu)。他(tā)经人(rén)介(jiè)绍认(rèn)识并联合毛明(míng)土、李传武(wǔ)共同操纵(zòng)“新美星”；毛(máo)明土、李传(chuán)武控制各自筹(chóu)得的证券账户、资金开(kāi)始与蒋维共同交易“新美星”；在此(cǐ)期间，主要(yào)由蒋(jiǎng)维(wéi)与毛明土联系(xì)，传递、沟通各(gè)自操(cāo)盘情况，以利于两方(fāng)交(jiāo)易决策(cè)，更好地共同(tóng)抬高“新(xīn)美星”股价(jià)。

　　根据监管披露的信息，2018年(nián)9月26日至2019年6月26日(rì)，蒋维联合毛(máo)明土、李传武控(kòng)制“俞某华”等35个证券账户（简称账户组），交易“新美星”。

　　2018年9月26日至(zhì)2019年6月26日，“新(xīn)美星”股价上涨33.11％，偏离同(tóng)期创(chuàng)业板综指(zhǐ)26.09个(gè)百(bǎi)分(fēn)点，偏离同(tóng)期行(xíng)业指(zhǐ)数(shù)25.95个百(bǎi)分(fēn)点。账户组累计买入4583.44万股(gǔ)，买入成交金(jīn)额5.82亿元，对应卖出4669.04万股(gǔ)，卖(mài)出成交金(jīn)额(é)6.30亿元。

　　经测(cè)算，在此期间，何德平、黄秀芳、蒋(jiǎng)维、毛明土(tǔ)、李传武合谋，利用(yòng)资(zī)金优(yōu)势(shì)、持股优势，连(lián)续集中交易“新(xīn)美星”，影(yǐng)响股(gǔ)票交易价格，盈利4783.56万元。

　　操纵35个账(zhàng)户拉(lā)抬股价、集中(zhōng)出货

　　违法获利近4800万元

　　我(wǒ)们具体来看看，蒋维(wéi)联合毛明土、李传武(wǔ)，控制35个(gè)证(zhèng)券账户（简称账户(hù)组），是(shì)怎么(me)拉高“新美星”股价，然后出(chū)货，违(wéi)法获利(lì)的。

　　总(zǒng)体来看，2018年9月26日(rì)至(zhì)2019年6月26日(rì)，账户组(zǔ)连续集中交易“新美星”，申买量占(zhàn)市场申买量(liàng)比例超20％的交易日有19天，峰(fēng)值达到42.61％；申(shēn)卖量(liàng)占市场申(shēn)卖量比例超20％的交易(yì)日有(yǒu)11天，峰值达到37.66％。账户组持股总数(shù)占总(zǒng)股本比例自2019年3月(yuè)5日开始(shǐ)超过5％，持续至2019年4月8日，2019年3月29日持流通股达到(dào)峰值，占(zhàn)流(liú)通股本的(de)比(bǐ)例24.74％，持股占总股(gǔ)本的比例8.13％。账户组具备资(zī)金优势和持(chí)股(gǔ)优势。

　　具体来说，第一阶(jiē)段，2018年9月26日开始，账(zhàng)户组持续大(dà)量(liàng)买(mǎi)入“新美星(xīng)”，当日申买(mǎi)排名第一(yī)，竞价(jià)买入(rù)成(chéng)交排名第(dì)一，至2019年2月28日期末持股量(liàng)为期初持(chí)股量38.71倍(bèi)，持(chí)股量显著(zhù)增加。在(zài)此期(qī)间，“新(xīn)美星”股价(jià)累计上涨12.57％，偏离同期创业板综(zōng)指3.33个百分(fēn)点，偏离同期行业(yè)指(zhǐ)数（882003.WI，下(xià)同(tóng)）5.53个百(bǎi)分点(diǎn)。

　　第二(èr)阶段，2019年(nián)3月1日至2019年4月3日，账户(hù)组集(jí)中拉抬“新(xīn)美星”，期末持(chí)股量较(jiào)期初增加124.23％，持(chí)股量涨幅较(jiào)大。

　　其中，账户组(zǔ)有两(liǎng)段典型的(de)拉抬期间：2019年(nián)3月1日至3月6日，以不(bù)低于卖一价或市价(jià)申买3,729,100股，占(zhàn)账户组同期(qī)申买量(liàng)68.11％，对应成交(jiāo)股(gǔ)数（不含对倒）3,555,817股，占同期(qī)市场(chǎng)成交量22.78％；2019年(nián)3月18日至(zhì)3月22日，以不低于(yú)卖一价或市(shì)价(jià)申买2,950,300股，占账户组同期申买量41.33％，对应成交股数（不含对倒）为(wèi)2,803,665股(gǔ)，占(zhàn)同期市场成(chéng)交量(liàng)22.20％。2019年3月1日(rì)至4月3日(rì)期间，“新美星”股价累(lèi)计上(shàng)涨36.46％，偏离同期创业板(bǎn)综(zōng)指21.32个百分(fēn)点(diǎn)，偏离(lí)同期行业指数(shù)22.28个(gè)百分点。

　　第(dì)三(sān)阶段，2019年4月4日(rì)至6月26日，账户组集中(zhōng)卖出“新美星”。在此(cǐ)期间(jiān)，“新美(měi)星”股价下跌13.36％，偏(piān)离(lí)同期创业板综指1.55个百(bǎi)分点，偏(piān)离(lí)同期行业(yè)指数1.03个百分点。

　　此外，操纵期间，涉案(àn)账户组还多(duō)次实施盘(pán)中拉(lā)抬(tái)和对(duì)倒(dào)，并反(fǎn)向卖出(chū)获利的行为。经(jīng)测算(suàn)，扣除佣金和相(xiāng)关税费(fèi)，账(zhàng)户(hù)组盈利4783.56万元。

　　辩称是委托理(lǐ)财、而非操纵股价

　　证监会不予采纳，罚没近(jìn)亿元

　　关(guān)于(yú)操(cāo)纵股价，何德平、黄秀芳及(jí)其代理人提出多(duō)点申诉意(yì)见，请求不予处罚：

　　第一，没有操纵(zòng)动机。

　　第二，在案证据不(bù)足以证明蒋维受何德平或黄秀芳委托，联合他(tā)人(rén)操(cāo)纵股价，一(yī)是“市(shì)值管理”不等同于“操纵证券(quàn)市场(chǎng)”；二是(shì)黄(huáng)秀芳(fāng)与(yǔ)蒋维系委(wěi)托理财(cái)关系，而非(fēi)操纵股价；三是蒋维没有将(jiāng)其与毛(máo)明(míng)土(tǔ)、李传武等人讨论交(jiāo)易新美(měi)星(xīng)的情(qíng)况告(gào)知黄(huáng)秀(xiù)芳或何(hé)德(dé)平，涉案股东名册并非黄秀芳向蒋维提供，蒋维也(yě)没有向黄秀芳反馈过股(gǔ)东名册；四是蒋维没有与(yǔ)毛明土、李传武就各自账户(hù)交易新美(měi)星的盈亏(kuī)分配进行约定；五是蒋维账(zhàng)户(hù)组利(lì)益与(yǔ)何德(dé)平(píng)、黄秀(xiù)芳(fāng)利益(yì)并不(bù)一(yī)致，何德平、黄(huáng)秀芳不能控制蒋维账户组，蒋维获得(dé)黄秀芳资金后部分用于偿(cháng)还债务，部分用于(yú)非法(fǎ)活动，属于欺诈(zhà)或诈骗(piàn)。

　　第三(sān)，黄秀芳不应对毛明土账户组(zǔ)、李传(chuán)武账户组交(jiāo)易行为承担(dān)责任(rèn)。

　　第四，部分账户不受(shòu)蒋维(wéi)、毛明土、李(lǐ)传(chuán)武控制。

　　第五，不(bù)认可黄秀芳2020年11月25日(rì)询问笔录的合法性(xìng)及(jí)真实性。

　　第六(liù)，何德平对黄(huáng)秀(xiù)芳向(xiàng)蒋(jiǎng)维提供(gōng)款项不知情、未参与，且何德平与黄秀芳系(xì)独立法(fǎ)律(lǜ)主体，即便夫(fū)妻或一(yī)致行动(dòng)人中一方存在(zài)不当行为，不应推定或(huò)认定另一方承担责(zé)任。

　　另外，蒋维(wéi)、毛明土、李传武(wǔ)，及他们的代理(lǐ)人也就(jiù)是否合谋、部(bù)分账户的控制(zhì)关系、委托理财(cái)关系(xì)等(děng)提(tí)出了(le)申诉意见。

　　对此(cǐ)，证监会回应，经(jīng)复核，对当事人及(jí)其代理人的主要(yào)陈述意见不(bù)予采纳(nà)。

　　证(zhèng)监(jiān)会表示，本(běn)案为多个主体参(cān)与(yǔ)、多个环节实(shí)施、环环相(xiāng)扣、锁链式(shì)的上下游衔接、合作，共(gòng)同完成的操纵行为。在案证据(jù)可以(yǐ)证(zhèng)明(míng)，何德(dé)平、黄秀芳向蒋维提(tí)供资金作为保证金(jīn)，委托其通过二级市场交易(yì)影响(xiǎng)新美星股价(jià)，蒋维(wéi)会向黄(huáng)秀(xiù)芳反馈(kuì)交易情况；何德平知悉并参(cān)与了本案行为；上述(shù)行(xíng)为的实(shí)质是操纵股(gǔ)价，并非(fēi)合法理财。在案证据可以证明，蒋维、毛明土、李传武有共同影响“新(xīn)美星”股价(jià)的(de)意图和目标(biāo)，共同商议、谋(móu)划操盘、拉抬股价(jià)，并且(qiě)采取了联合(hé)影响股价的(de)行动，属于共同操纵行为。

　　关于(yú)违法期间和责任承担(dān)，证监会表示，由于2018年9月(yuè)26日至2019年2月14日期间蒋(jiǎng)维控制的账户交(jiāo)易“新(xīn)美星(xīng)”客(kè)观上为后续(xù)的合谋(móu)操(cāo)纵起到一定(dìng)程度锁仓的作用，并且根据蒋维笔录，毛明土知(zhī)道蒋维和上市公(gōng)司的合作，知道蒋(jiǎng)维(wéi)已经有(yǒu)一定底(dǐ)仓(cāng)，才愿意买入“新(xīn)美(měi)星(xīng)”，因此毛明土和李传武的违法期(qī)间(jiān)与蒋维、黄秀(xiù)芳、何(hé)德平(píng)一致。在此基础上，在认定及处罚时将合谋各方视为一个整体，不区别对待各(gè)方账(zhàng)户组(zǔ)。

　　证监会(huì)认为，何德(dé)平、黄秀(xiù)芳、蒋维、毛明土、李传(chuán)武上述(shù)行为违反了2005年《证券法(fǎ)》第七十七(qī)条第一项规定，构(gòu)成2005年《证券法》第二百零(líng)三条(tiáo)所述的操纵证券市(shì)场行为。

　　根据2005年《证券法(fǎ)》规定，证监会(huì)决定：就操纵证券(quàn)市场行为，对(duì)何德平、黄(huáng)秀芳、蒋维、毛明土、李传武没(méi)收违法所得4783.56万(wàn)元，并处以4783.56万元罚款，其(qí)中，对何德平、黄(huáng)秀芳罚款2391.78万元，对蒋维罚款1195.89万元，对毛明土(tǔ)、李(lǐ)传武分别罚款597.94万(wàn)元。

　　董事长信息披露(lù)违法

　　被予(yǔ)以警告(gào)并罚款(kuǎn)

　　另外(wài)，关于何德平(píng)信息(xī)披(pī)露违法(fǎ)的相关(guān)情况(kuàng)，行政处罚决定书披露(lù)，在新美星2016年4月上市前(qián)，海得泽广代何德平、黄秀(xiù)芳夫妇持有公司80万(wàn)股股份，占(zhàn)新(xīn)美星上市(shì)时(shí)总股(gǔ)本(běn)的1％。上(shàng)市(shì)后，该部分股票继续由海得泽广(guǎng)代持，海得(dé)泽广(guǎng)自2017年12月19日(rì)开始减持“新美星”股票，至(zhì)2018年(nián)12月27日减持完毕。

　　关于何(hé)德平信(xìn)息(xī)披(pī)露违(wéi)法，何德(dé)平、黄秀芳(fāng)及其代(dài)理人提出(chū)：第一，海得泽广与何德平、黄(huáng)秀芳二人(rén)不存在(zài)代持，涉(shè)案(àn)股份系海得泽广为兰某代持(chí)，股(gǔ)份减持决(jué)策由海(hǎi)得泽广和兰某作(zuò)出，海得泽(zé)广将减持所得(dé)汇入黄秀芳指(zhǐ)定(dìng)账(zhàng)户的原因(yīn)系兰某向黄秀芳归还(hái)借款本息。第(dì)二，涉案股份仅为1％，不具有重大性，不对投资者决策产生重大影响，情节(jié)轻(qīng)微(wēi)。第三，即(jí)便认(rèn)定(dìng)代持成立，何(hé)德平(píng)对借款、还款等事(shì)项(xiàng)，不参与、不知(zhī)情，没有(yǒu)主观(guān)过错，不(bù)应受到处罚(fá)。综上(shàng)，请求不予处(chù)罚。

　　对此，证监(jiān)会回(huí)应，根据(jù)黄秀芳、兰(lán)某等(děng)询问笔录、海得泽(zé)广交易流水(shuǐ)、资金(jīn)流水及(jí)相(xiāng)关银行(xíng)账户流(liú)水，结合(hé)何德平、黄秀芳的配偶关系(xì)，代持(chí)资金和减持(chí)所得系家(jiā)庭(tíng)共同财产，可以(yǐ)认(rèn)定海得泽(zé)广代何德平(píng)、黄(huáng)秀芳(fāng)持有新美(měi)星股票。当事人所提(tí)相(xiāng)关理(lǐ)由(yóu)不具有(yǒu)事实和法(fǎ)律依据，不予(yǔ)采(cǎi)纳。

　　证监会(huì)表示，何德(dé)平作为(wèi)上市公司(sī)实际(jì)控制(zhì)人(rén)，未如实(shí)告知上市公司上述持(chí)股(gǔ)情况(kuàng)，导致(zhì)新美星在(zài)相关公告中均未披露相关情况(kuàng)，导致(zhì)新美星(xīng)违反2005年《证券法》第六十三条规定(dìng)，何(hé)德(dé)平的行为构成(chéng)2005年《证(zhèng)券法》第一百九十(shí)三条(tiáo)第三款(kuǎn)规定的(de)情形。

　　根据2005年(nián)《证券(quàn)法》规定，证监(jiān)会决定：就信息披露违法(fǎ)行(xíng)为，对何德平给予警告，并(bìng)处(chù)以40万(wàn)元(yuán)罚(fá)款。

未经允许不得转载：腾众软件科技有限公司 无人值守尿素加注机 尿素加注机工作原理