科创板首批退市公司(sī)，正(zhèng)式确认(rèn)！

　　4月21日晚间，*ST紫(zǐ)晶和*ST泽达分别发布公告(gào)称，其收到证监会下发(fā)的《行政(zhèng)处(chù)罚决定书》，将被实施重(zhòng)大违法强制退市，

　　与(yǔ)此同时，上交所也对两公(gōng)司下发(fā)拟终止公司股票上市的事(shì)先告知(zhī)书，两(liǎng)家公司的股票自4月24日(rì)开市起停牌。

　　4月21日(rì)晚间，上海金融法院消息显示(shì)，其(qí)收到12名投(tóu)资者共同(tóng)起诉(sù)泽达易(yì)盛、林应等证券(quàn)虚假陈述(shù)责(zé)任纠纷的申(shēn)请，保荐券商(shāng)东兴证券及(jí)两名保代(dài)、天健会计师事务所(suǒ)、康达律师事务所均(jūn)在被起诉名单(dān)中(zhōng)。

　　一米等于多少微米等于多少纳米，一厘米等于多少微米rc="http://getimg.jrj.com.cn/images/2023/04/weixin/one_20230421185408204.png">

　　来看详情——

　　欺诈(zhà)发行+信披违法违规

　　*ST紫晶被罚3669万(wàn)

　　首先(xiān)来看*ST紫晶方面的(de)问题(tí)：

　　证监会(huì)行(xíng)政(zhèng)处罚决定书显(xiǎn)示，紫(zǐ)晶存储(chǔ)存在欺诈发行的问题(tí)。紫晶(jīng)存储(chǔ)于(yú)2019年4月3日(rì)披露(lù)招股书申报稿(gǎo)，同年10月获科(kē)创板上市委审(shěn)议(yì)同意发行上市，2020年3月在科创(chuàng)板上(shàng)市(shì)。

　　经查，紫晶(jīng)存储《招股说明书》通过虚构销售合同、伪(wěi)造物流单据(jù)和验(yàn)收单据入(rù)账、安排(pái)资金回款、提前确认(rèn)收(shōu)入等方式虚增营业收入、利润(rùn)。其中，2017年-2019年上半(bàn)年分别(bié)虚增利润(rùn)21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万(wàn)元，占当(dāng)年利润(rùn)总(zǒng)额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储(chǔ)《招股说(shuō)明书》未按规定披露的(de)2016年(nián)末、2017年末以及(jí)2019年上(shàng)半(bàn)年末对外担保余(yú)额分别为1,000万元、1,000万元(yuán)、7,500.12万元。截至招股说明书签署日(rì)，未(wèi)按规(guī)定(dìng)披露对外担保余(yú)额合计(jì)13,500.12万一米等于多少微米等于多少纳米，一厘米等于多少微米元(yuán)。

　　在上市后(hòu)，紫晶存(cún)储继续通过前述财务(wù)造假(jiǎ)方式虚增营业(yè)收入、利润。2019年虚(xū)增(zēng)利润14529.07万元(yuán)，占当期报告记载(zài)的(de)利润总额绝对值(zhí)的94.55％；2020年(nián)虚增(zēng)利润16902.36万元，占当期报告记载的(de)利润总额绝(jué)对值的(de)150.21％。另外，2019年-2020年报中(zhōng)仍存在(zài)未按规(guī)定(dìng)披露对(duì)外担保(bǎo)的问题(tí)。

　　最终，证监会对(duì)紫晶存储责令改(gǎi)正(zhèng)，给予警告，并处(chù)以3668.52万元罚款(kuǎn)，对实控人郑穆、罗铁(tiě)威(wēi)分别处以(yǐ)2164.26万元、1803.55万元罚款。此外(wài)，郑穆被采取终(zhōng)身(shēn)市场禁入(rù)措施，罗(luó)铁威被处10年市场禁入措(cuò)施，其他相(xiāng)关负责人也(yě)被(bèi)处以罚款、5年(nián)市场禁入等。

　　欺诈发行被罚超8亿

　　实控人、财务总监终身市场禁入(rù)

　　泽达易盛方(fāng)面，行政处罚决(jué)定(dìng)书显示(shì)，其于2019年(nián)6月(yuè)披露招股书申报稿，2020年6月在科创板上市。

　　经查明，泽达易盛在公告的证券发行文件中隐瞒(mán)重要(yào)事实、编造(zào)重大(dà)虚假内(nèi)容(róng)，2016年-2019年累计虚增营业(yè)收入34229.63万元(yuán)，虚增利(lì)润18673.53万(wàn)元，且未如实披露关联交(jiāo)易、股权代(dài)持(chí)情况等。

　　在(zài)上市后，泽达(dá)易盛及(jí)其全(quán)资子公司浙江(jiāng)金淳、杭州畅(chàng)鸿签订虚假合同、开展虚假业务(wù)，2020年(nián)虚增利(lì)润8246.92万(wàn)元，占当期报告记载的利润(rùn)总额的88.97％；2021年虚增利润2665.78万元(yuán)，占当期报告记(jì)载的利(lì)润总额的56.23％。此外，泽达(dá)易盛还存在虚增在建(jiàn)工程等问题(tí)。

　　值得关注的是，对于欺诈发行部分，证监会对泽(zé)达易盛(shèng)处以非法所(suǒ)募(mù)集资(zī)金金额20％的(de)处罚，罚款(kuǎn)金额(é)高达8.1亿元；紫晶存储则被罚款非(fēi)法募(mù)集资金的3％，罚款金额3068.52万元。

　　合并其他(tā)违(wéi)法事实(shí)计(jì)算，证监会最终对泽(zé)达易(yì)盛处以8.6亿元罚款，对实控人、时任董事长(zhǎng)、总经理林应(yīng)处以3800万(wàn)元罚款，时任(rèn)董(dǒng)事、副总(zǒng)经理(lǐ)、财务总监(jiān)、董事会秘书应岚被罚1300万元，二(èr)人(rén)均被采(cǎi)取终(zhōng)身市场禁入。

　　颇(pǒ)为(wèi)诡异(yì)的是，在4月21日市场全面大跌(diē)的行(xíng)情下，两家公司均有不同幅度(dù)的上涨。*ST泽达(dá)股价大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报(bào)收2.42元(yuán)/股。

　　截(jié)至(zhì)2022年9月(yuè)30日，*ST泽达A股股(gǔ)东总户数为6538户，户均持(chí)股(gǔ)市值14.62万元；*ST紫(zǐ)晶A股股东总户数为12352户，户均持股市(shì)值10.36万(wàn)元。

　　*ST泽(zé)达已(yǐ)被提起诉讼

　　中(zhōng)介机构一(yī)同被诉

　　行政处罚“靴(xuē)子落(luò)地”，两(liǎng)家公司也进入到(dào)停牌及被终止上市(shì)的阶段(duàn)。

　　4月21日(rì)盘后，*ST泽达、*ST紫(zǐ)晶双双发布公告称，公(gōng)司触及《上海证券交易所科创板股票(piào)上市规则(zé)》第(dì)12.2.2条第(dì)（一）项规定的(de)重大违法行(xíng)为(wèi)，将(jiāng)被实施重大(dà)违法强制退市。公司(sī)股(gǔ)票自2023年4月24日（星期一）开(kāi)市起停牌(pái)。

　　4月21日，两(liǎng)家公司均收到(dào)上交所下发的拟终止(zhǐ)公(gōng)司股票上市的事先告知书。在收到终(zhōng)止上市(shì)告知书(shū)后，两家(jiā)公司(sī)可以根据规(guī)定申请听证，提出陈述和(hé)申辩(biàn)。交易所由上市委员会就是(shì)否终止公司股(gǔ)票上市事宜进(jìn)行(xíng)审议(yì)，并根据上市委员会的审核(hé)意见(jiàn)作出是否终止公司股票上(shàng)市的决定。

　　根据相(xiāng)关规定(dìng)，若股票被终止上市，自交易所公告对股票作出终止(zhǐ)上市的决定(dìng)之日后(hòu)5 个交(jiāo)易(yì)日届满的下一交(jiāo)易日起(qǐ)，相(xiāng)关公司(sī)股票(piào)复牌并进(jìn)入退市整理期，并在股票(piào)简称前(qián)冠以“退市”标识，退市整理期(qī)的交(jiāo)易期限为15 个交易(yì)日(rì)。交(jiāo)易(yì)所将在(zài)退(tuì)市整理期届满后5个交易日(rì)内(nèi)对股票予以摘牌，股(gǔ)票最终(zhōng)终止上(shàng)市。

　　另(lìng)外(wài)，4月21日晚间(jiān)，上海金融法院官(guān)微发布消息显示，其已于(yú)当日收到12名投资者(zhě)共(gòng)同(tóng)起(qǐ)诉(sù)泽达易盛等证(zhèng)券虚假陈述责任纠(jiū)纷(fēn)的申请。起诉投资者同时(shí)申请适用普通代表人诉(sù)讼程序审理案件。上海金融法院称，其(qí)将(jiāng)依法审查，及时公布进展(zhǎn)情况。

　　值得关注的(de)是(shì)，在投资者提(tí)起的诉(sù)讼中，被(bèi)告除了泽达易盛及(jí)实(shí)控(kòng)人、董(dǒng)监高等(děng)，中介机(jī)构东兴证券及两名保代（胡(hú)晓莉、陶晨(chén)亮(liàng)）、天(tiān)健会计师事务(wù)所、康达律师事(shì)务(wù)所也均在被起诉之列。

　　3月31日晚间，东兴证券曾发(fā)布(bù)公(gōng)告称，因(yīn)在执(zhí)行(xíng)泽(zé)达易盛首次公(gōng)开(kāi)发行股票并(bìng)在科创(chuàng)板上市(shì)项目中，涉嫌保荐、承销及持续督导等业(yè)务未勤勉尽责，证监(jiān)会决定对其(qí)公司(一米等于多少微米等于多少纳米，一厘米等于多少微米sī)立(lì)案(àn)。

　　4月21日，中(zhōng)证中小投(tóu)资者服务中心公(gōng)告称，关注(zhù)到上海金融法院(yuàn)收到12名投资者共同起诉泽达易盛等证券虚假陈述责任纠纷的申请(qǐng)，起诉投(tóu)资者同时申请适用(yòng)普(pǔ)通(tōng)代表人诉讼程(chéng)序审理案(àn)件。泽达易(yì)盛是科(kē)创板(bǎn)首批被中国证监会立案调(diào)查公司，根据《行政处罚(fá)决定书》，公司构成欺诈发行。

　　投(tóu)服中心(xīn)将(jiāng)密(mì)切关注诉讼进展(zhǎn)，如上(shàng)海(hǎi)金(jīn)融法院后续受(shòu)理并裁定适用普通代表(biǎo)人(rén)诉讼，发(fā)布普通代表人诉讼权利登(dēng)记(jì)公告(gào)，拟相关法律法规公(gōng)开征集并接受50名以上（含50名）投(tóu)资者特别授权，申(shēn)请参加普通代表人诉讼并申请转换特别(bié)代表(biǎo)人诉讼。

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